Nel lavoro viene proposta un’analisi dell’attività ispettiva e sanzionatoria svolta dalle Autorità di Vigilanza, in particolar modo dalla Consob, nei confronti degli intermediari autorizzati a svolgere professionalmente uno o più servizi di investimento. Obiettivo dell’indagine è valutare quali sono gli orientamenti della Consob nell’identificare e risolvere i conflitti di interesse relativi ad attività e comportamenti tenuti dagli intermediari nei confronti della clientela. La prima parte del lavoro è dedicata all’analisi dei criteri in base ai quali l’Autorità di Vigilanza svolge la propria attività ispettiva, mentre la seconda parte del lavoro si focalizza sull’attività sanzionatoria.

Gli esposti della clientela e l’intervento sanzionatorio delle autorità

PAMPURINI, Francesca
2007-01-01

Abstract

Nel lavoro viene proposta un’analisi dell’attività ispettiva e sanzionatoria svolta dalle Autorità di Vigilanza, in particolar modo dalla Consob, nei confronti degli intermediari autorizzati a svolgere professionalmente uno o più servizi di investimento. Obiettivo dell’indagine è valutare quali sono gli orientamenti della Consob nell’identificare e risolvere i conflitti di interesse relativi ad attività e comportamenti tenuti dagli intermediari nei confronti della clientela. La prima parte del lavoro è dedicata all’analisi dei criteri in base ai quali l’Autorità di Vigilanza svolge la propria attività ispettiva, mentre la seconda parte del lavoro si focalizza sull’attività sanzionatoria.
2007
9788815120960
File in questo prodotto:
Non ci sono file associati a questo prodotto.

I documenti in IRIS sono protetti da copyright e tutti i diritti sono riservati, salvo diversa indicazione.

Utilizza questo identificativo per citare o creare un link a questo documento: https://hdl.handle.net/11393/39430
 Attenzione

Attenzione! I dati visualizzati non sono stati sottoposti a validazione da parte dell'ateneo

Citazioni
  • ???jsp.display-item.citation.pmc??? ND
  • Scopus ND
  • ???jsp.display-item.citation.isi??? ND
social impact