Nel lavoro viene proposta un’analisi dell’attività ispettiva e sanzionatoria svolta dalle Autorità di Vigilanza, in particolar modo dalla Consob, nei confronti degli intermediari autorizzati a svolgere professionalmente uno o più servizi di investimento. Obiettivo dell’indagine è valutare quali sono gli orientamenti della Consob nell’identificare e risolvere i conflitti di interesse relativi ad attività e comportamenti tenuti dagli intermediari nei confronti della clientela. La prima parte del lavoro è dedicata all’analisi dei criteri in base ai quali l’Autorità di Vigilanza svolge la propria attività ispettiva, mentre la seconda parte del lavoro si focalizza sull’attività sanzionatoria.
Gli esposti della clientela e l’intervento sanzionatorio delle autorità
PAMPURINI, Francesca
2007-01-01
Abstract
Nel lavoro viene proposta un’analisi dell’attività ispettiva e sanzionatoria svolta dalle Autorità di Vigilanza, in particolar modo dalla Consob, nei confronti degli intermediari autorizzati a svolgere professionalmente uno o più servizi di investimento. Obiettivo dell’indagine è valutare quali sono gli orientamenti della Consob nell’identificare e risolvere i conflitti di interesse relativi ad attività e comportamenti tenuti dagli intermediari nei confronti della clientela. La prima parte del lavoro è dedicata all’analisi dei criteri in base ai quali l’Autorità di Vigilanza svolge la propria attività ispettiva, mentre la seconda parte del lavoro si focalizza sull’attività sanzionatoria.I documenti in IRIS sono protetti da copyright e tutti i diritti sono riservati, salvo diversa indicazione.
